公訴機關(guān)上海市浦東新區(qū)人民檢察院。
被告人奚某，原某某公司遼寧及威海區(qū)域負責(zé)人，因本案于2024年5月9日被刑事拘留，2024年6月14日被逮捕，現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。
上海市浦東新區(qū)人民檢察院以滬浦檢刑訴〔2024〕2980號起訴書指控被告人奚某犯非法吸收公眾存款罪（單位），向本院提起公訴。本院于2024年9月6日受理后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。上海市浦東新區(qū)人民檢察院指派檢察員席某出庭支持公訴，被告人奚某及辯護人趙某到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
上海市浦東新區(qū)人民檢察院指控：
2013年12月，某某（上海）金融信息服務(wù)有限公司（以下簡稱某某金融公司）注冊成立，后陸續(xù)在全國29個省、直轄市設(shè)立1100余家理財門店，并設(shè)立線上理財平臺，招聘業(yè)務(wù)團隊，在未經(jīng)國家批準的情況下，采用廣告宣傳、贊助大型活動、門店招攬等方式公開宣傳，允諾高額固定收益回報，向社會不特定公眾銷售理財產(chǎn)品，非法吸收資金。
2013年12月至2018年4月，被告人奚某入職某某金融公司，后擔任該公司遼寧及威海區(qū)域負責(zé)人，負責(zé)該區(qū)域的團隊管理和銷售業(yè)務(wù)。經(jīng)審計，與其相關(guān)的業(yè)務(wù)累計吸收公眾資金為人民幣21億余元，未兌付金額為人民幣8億余元。
針對上述指控，公訴機關(guān)當庭提供集資參與人陳述、同案關(guān)系人供述、相關(guān)書證、案發(fā)經(jīng)過等證據(jù)。據(jù)此，公訴機關(guān)認為，被告人奚某作為某某金融公司的其他直接責(zé)任人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第十二條、第三十條、第三十一條、1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，應(yīng)當以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責(zé)任。被告人奚某認罪認罰，可以從寬處理。被告人奚某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，應(yīng)當從輕處罰。被告人奚某到案后如實供述自己的罪行，可以從輕處罰。提請本院依法審判。
庭審中，被告人奚某及其辯護人對公訴機關(guān)指控的事實和罪名均無異議。其辯護人提出被告人自愿認罪認罰，認罪態(tài)度較好，積極退贓，希望法庭對其從輕處罰。
經(jīng)審理查明：
2013年12月，某某金融公司注冊成立，后陸續(xù)在全國29個省、直轄市設(shè)立1100余家理財門店，并設(shè)立線上理財平臺，招聘業(yè)務(wù)團隊，在未經(jīng)國家批準的情況下，采用廣告宣傳、贊助大型活動、門店招攬等方式公開宣傳，允諾高額固定收益回報，向社會不特定公眾銷售理財產(chǎn)品，非法吸收資金。
2013年12月至2018年4月，被告人奚某入職某某金融公司，后擔任該公司遼寧及威海區(qū)域負責(zé)人，負責(zé)該區(qū)域的團隊管理和銷售業(yè)務(wù)。經(jīng)審計，與其相關(guān)的業(yè)務(wù)累計吸收公眾資金為人民幣21億余元，未兌付金額為人民幣8億余元。
2024年5月9日，被告人奚某被公安機關(guān)抓獲，到案后如實供述了上述事實。
審理中，被告人奚某向本院退繳人民幣50,000元。
上述事實，有下列經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的證據(jù)證實，本院予以確認：
1.某某金融公司的營業(yè)執(zhí)照、工商資料、同案關(guān)系人耿某、劉某、賈某的刑事判決書、同案關(guān)系人周某、田某、耿某、劉某、賈某等人的供述、被告人奚某簽字確認的薪金情況表、負責(zé)門店清單、任職情況表，證實某某金融公司的組織構(gòu)架、職能分工、非法集資的形式、具體的業(yè)務(wù)模式和被告人的任職等情況。
2.集資參與人張某某等人的證言以及投資人信息登記表、投資明細登記表等書證，證實某某金融公司通過口口相傳等方式公開對外宣傳公司理財產(chǎn)品，并承諾保本付息，集資參與人購買該公司理財產(chǎn)品后，部分集資參與人的本息未能兌付的事實。
3.某某事務(wù)所有限公司出具的司法會計鑒定專項報告，證實與被告人奚某有關(guān)的吸收公眾資金金額等情況。
4.公安機關(guān)出具的到案經(jīng)過、案發(fā)及抓獲經(jīng)過等，證實被告人奚某的到案情況。
5.戶籍信息，證實被告人奚某的身份情況。
6.被告人奚某的供述，證實上述犯罪事實。另證實其知道自己被上網(wǎng)追逃，也知道戶籍地派出所找過其，其在案發(fā)后因為害怕所以沒有找正經(jīng)工作，也沒有使用微信、QQ等通訊軟件。
本院認為，被告人奚某作為某某金融公司的其他直接責(zé)任人員，違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成（單位）非法吸收公眾存款罪。公訴機關(guān)的指控成立，本院予以支持。被告人奚某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，依法從輕處罰。被告人奚某到案后能如實供述自己的罪行，依法從輕處罰；自愿認罪認罰，依法從寬處理。被告人奚某在本案審理期間退出部分違法所得，酌情從輕處罰。辯護人所提從輕處罰的部分意見，本院予以采納。依照1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、《中華人民共和國刑法》第十二條、第三十條、第三十一條、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條、《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人奚某犯（單位）非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年五個月，并處罰金人民幣十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2024年5月9日起至2027年10月8日止。）
二、退繳在案的違法所得按比例發(fā)還集資參與人，不足部分繼續(xù)予以追繳或責(zé)令退賠后發(fā)還。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向上海市第一中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當提交上訴狀正本一份，副本二份。
二〇二四年九月二十九日